A.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門及機(jī)構(gòu)發(fā)布的
B.國(guó)家司法機(jī)關(guān)發(fā)布的
C.聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議確定的
D.中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的名單
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.公務(wù)員
B.無(wú)固定職業(yè)
C.家庭主婦
D.待業(yè)或退休
E.學(xué)生
A.重新識(shí)別、調(diào)查客戶身份信息的
B.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的
C.嚴(yán)重危害國(guó)家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的
D.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形
A.中國(guó)政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單
B.聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議中所列的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單
C.中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單
D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)要求關(guān)注的涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單
A.重新識(shí)別、調(diào)查客戶身份，包括客戶的職業(yè)、年齡、收入等信息
B.采取合理措施核實(shí)客戶實(shí)際控制人或交易實(shí)際受益人，了解法人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.調(diào)查分析客戶交易背景、交易目的及其合理性，包括客戶經(jīng)營(yíng)狀況和收入來(lái)源、關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況、開(kāi)戶或交易動(dòng)機(jī)等
D.整體分析與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系，對(duì)客戶全部開(kāi)戶及交易情況進(jìn)行詳細(xì)審查，判斷客戶交易與客戶及其業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)狀況、資金來(lái)源等是否相符
E.涉嫌利用他人賬戶實(shí)施犯罪活動(dòng)的，與賬戶所有人核實(shí)交易情況
A.公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)恐怖活動(dòng)組織、恐怖活動(dòng)人員名單、制裁的國(guó)家和地區(qū)名單和其他國(guó)家機(jī)關(guān)要求監(jiān)控的人員（如紅通名單）等黑名單進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
B.發(fā)現(xiàn)相關(guān)業(yè)務(wù)涉及黑名單人員，公司將直接拒絕為其辦理業(yè)務(wù)
C.公司反洗錢信息管理系統(tǒng)對(duì)恐怖活動(dòng)組織、恐怖活動(dòng)人員名單、制裁的國(guó)家和地區(qū)名單、司法調(diào)查人員名單、其他國(guó)家機(jī)關(guān)要求監(jiān)控的人員等黑名單進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)涉及上述黑名單人員的交易，將按照異常交易進(jìn)行監(jiān)測(cè)并報(bào)告
D.對(duì)于“恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單”“司法黑名單”發(fā)生變化的，公司將通過(guò)反洗錢管理信息系統(tǒng)對(duì)其進(jìn)行回溯性調(diào)查
最新試題
不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。