單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性，并考慮地域等因素，劃分客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并適時(shí)調(diào)整。對于本金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高客戶或賬戶，至少（）進(jìn)行一次審核。

A、1個(gè)月
B、3個(gè)月
C、半年
D、1年


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1.單項(xiàng)選擇題以下哪些業(yè)務(wù)不需要核對相關(guān)個(gè)人出示的居民身份證，并進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查（）。

A、開立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶
B、開立單位銀行結(jié)算賬戶
C、個(gè)人電匯
D、小額存取款

2.單項(xiàng)選擇題反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)中“交易發(fā)生地”應(yīng)填寫（）

A、行政區(qū)劃代碼
B、金融機(jī)構(gòu)代碼
C、AS400系統(tǒng)的行所號(hào)
D、國家英文縮寫前3位加行政區(qū)劃代碼

3.單項(xiàng)選擇題內(nèi)控的獨(dú)立性原則要求（）。

A、會(huì)計(jì)的內(nèi)控檢查、評價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)控的建立和執(zhí)行部門；
B、稽核人員必須獨(dú)立于會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員；
C、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)授權(quán)人員必須獨(dú)立于臨柜人員；
D、委派營業(yè)部主任必須保持相對獨(dú)立性；

4.單項(xiàng)選擇題柜員機(jī)長款及待處理長款在（）科目列支。

A、應(yīng)收賬款
B、其他應(yīng)收款
C、應(yīng)付賬款
D、其他應(yīng)付款

5.單項(xiàng)選擇題柜員機(jī)短款在（）科目列支。

A、應(yīng)收賬款
B、其他應(yīng)收款
C、應(yīng)付賬款
D、其他應(yīng)付款

最新試題

存單、定期一本通和借記卡定期子賬戶若質(zhì)押、掛失等非正常狀態(tài)不能簽約“整存整取加息智能轉(zhuǎn)存”業(yè)務(wù)；若簽約后，出現(xiàn)質(zhì)押等非正常狀態(tài)系統(tǒng)不予以智能轉(zhuǎn)存。

題型：判斷題

各類結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理需按交易性質(zhì)、交易背景分別管理，嚴(yán)格區(qū)分即期結(jié)售匯和人民幣與外匯衍生產(chǎn)品，分別核算對客結(jié)售匯、自身結(jié)售匯和銀行間市場交易業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

私募基金購買撤銷和承諾出資繳款撤銷交易只在系統(tǒng)中進(jìn)行登記，經(jīng)農(nóng)業(yè)銀行提交第三方機(jī)構(gòu)確認(rèn)后才能返還撤銷資金，如是當(dāng)天交易，可在當(dāng)天進(jìn)行該筆交易的抹帳交易，資金在抹帳后將于次日到賬。

題型：判斷題

A單位在農(nóng)銀網(wǎng)點(diǎn)柜面辦理代發(fā)工資業(yè)務(wù)，出納人員將代發(fā)數(shù)據(jù)用QQ傳輸給客戶經(jīng)理，并將紙質(zhì)清單和代發(fā)業(yè)務(wù)書面申請郵寄給客戶經(jīng)理，客戶經(jīng)理將數(shù)據(jù)拷貝后給柜面經(jīng)辦人員辦理。

題型：判斷題

企業(yè)客戶開通銀企通平臺(tái)后，經(jīng)過賬戶授權(quán)，不僅可以對自身帳戶進(jìn)行管理操作，還可以對其他企業(yè)帳戶進(jìn)行操作。

題型：判斷題

支控方式中含憑證件支取的，須客戶本人憑有效身份證件辦理，由他人代理的，要提供代理人的有效身份證件。

題型：判斷題

存金通業(yè)務(wù)司法過戶的過入、過出方須已在同一支行內(nèi)開立貴金屬賬戶。

題型：判斷題

全國銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的客戶對象為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

題型：判斷題

銷戶、部提、移戶業(yè)務(wù)實(shí)行免填單辦理，但以過渡方式辦理、大額銷戶部提（特指人民幣50萬元或外幣等值5萬美元以上）、銷戶轉(zhuǎn)開戶、銷戶轉(zhuǎn)卡折收款方為無卡（折）等其他特殊情況時(shí)必須請客戶先填單后辦理。

題型：判斷題

用于代發(fā)工資的內(nèi)部賬戶，多個(gè)委托單位可共用一個(gè)內(nèi)部賬戶。

題型：判斷題