A.不得利用基金資產為他人牟取非法利益
B.不得私底下接受客戶委托買賣證券期貨的要求
C.應當保護所在機構的財產安全
D.不得接受利益相關方的賄賂，如禮物回扣等
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A.基金銷售業(yè)務的高管
B.督察長
C.所在地中國證監(jiān)會派出機構
D.以上都是
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。
Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次
Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構
Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度
Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。
Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為
Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為
Ⅲ．基金運營是否安全
Ⅳ．公司資產是否安全完整
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.填寫認購申請表
B.按銷售機構規(guī)定全額繳款
C.已受理認購申請不得撤銷
D.辦理基金備案手續(xù)
A.一只分級基金同時具有風險收益特征不同的份額類別
B.不同類別子份額的基金資產分別進行投資運作
C.分級基金具有內含衍生工具與杠桿的特性
D.分級基金的子份額通?？梢栽诮灰姿鲜薪灰?/p>
最新試題
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
招募說明書摘要的內容不包括（）
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產是否安全完整
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
利潤原則是指（）