A.逐步建立起和完善合規(guī)風險管理機制
B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營
C.建立和完善有效的合規(guī)績效考核.合規(guī)問責和誠信舉報制度
D.加強合規(guī)文化建設(shè)
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A.未遵循法律.規(guī)則或準則，進行違法違規(guī)操作，不論是否造成大額資金損失或經(jīng)濟案件以及其他嚴重負面影響的行為
B.對重大.突發(fā)合規(guī)風險事件等應(yīng)報未報或遲報.謊報.瞞報.漏報的行為
C.發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險或違規(guī)問題隱瞞不報，或者不主動采取措施避免類似違規(guī)事件的發(fā)生，或者不主動糾正已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件的行為
D.被客戶投訴或巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部員工以及其他個人或團體組織向巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行提出附有相關(guān)證據(jù)材料舉報的違規(guī)行為
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.經(jīng)濟損失
D.聲譽損失
A.偽造.銷毀.轉(zhuǎn)移.隱匿材料的
B.經(jīng)批評教育不予改正，屢查屢犯的
C.造成群體性事件或人員傷害的
D.機構(gòu)被責令停業(yè)整頓的
A.已按業(yè)務(wù)操作流程審慎操作，但以現(xiàn)有條件無法甄別風險因素，形成風險或損失的
B.有證據(jù)證明，對授意.指使.強令.脅迫其違規(guī)有抵制行為并向上級報告的
C.自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題并落實整改，且未造成損失和不良影響的
D.情節(jié)輕微且未造成損失或不良影響的
A.以各種形式參加非法集資活動的
B.借單位名義或利用單位員工身份私自代客投資理財?shù)?br />
C.利用或允許他人在單位辦公或營業(yè)場所開展民間借貸.違規(guī)擔保和非法集資等活動的
D.貸款炒股、參與風險投資，使用大額資金購買彩票的
最新試題
款箱交接要在防尾隨聯(lián)動互鎖安全門內(nèi)視頻監(jiān)控下辦理交接手續(xù)。
依據(jù)“三好銀行”考核標準，農(nóng)商行應(yīng)當嚴格執(zhí)行“四項制度”。下列屬于“四項制度”內(nèi)容的是（）。
員工不得以違規(guī)為代價爭取業(yè)務(wù)機會和個人、小團體利益，對以違規(guī)行為換取的業(yè)務(wù)機會和不當利益是不可接受的。
受到解除勞動合同處理的，可以重新錄用、聘用。
責任人已按業(yè)務(wù)操作流程審慎操作，但以現(xiàn)有條件無法甄別風險因素，形成風險或損失的，可免予處理。
依據(jù)“三好銀行”考核標準，農(nóng)商行應(yīng)當制定網(wǎng)點考評規(guī)劃，落實標準網(wǎng)點創(chuàng)建“三查”制度?！叭椤敝贫戎福ǎ?/p>
押運人員可幫助網(wǎng)點工作人員提攜款箱。
合規(guī)問責實行過錯責任原則。根據(jù)誰的責任由誰承擔的原則，劃分直接責任人和間接責任人，其中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為不報告、不制止的視同為直接責任人。
省聯(lián)社不定期對“三好銀行”創(chuàng)建工作進行暗訪，暗訪記錄作為創(chuàng)建的考核依據(jù)。發(fā)現(xiàn)已授牌的“三好銀行”單位達不到合格分數(shù)線的，對其進行（）處理。
根據(jù)《巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行員工違規(guī)積分管理實施細則》，違規(guī)行為已進行積分處理的，不影響或抵消其他相應(yīng)的經(jīng)濟和紀律處罰。