單項(xiàng)選擇題證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的()內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.12個(gè)月
D.18個(gè)月


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2.單項(xiàng)選擇題下列的說(shuō)法,正確的是()。

A.證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證,保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議做出之日起不少于兩年
B.證券分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)重要信息不得泄露,但可建議投資人或委托單位買(mǎi)賣
C.證券分析師在十分確定的情況下,可以向投資人或委托單位做出保證
D.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)投資人和委托單位根據(jù)其資金量和業(yè)務(wù)量的大小區(qū)別對(duì)待

3.單項(xiàng)選擇題證券分析師與律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)特點(diǎn)上不同點(diǎn)是()。

A.對(duì)既往事實(shí)進(jìn)行沿判,并得出結(jié)論
B.設(shè)有自律性組織
C.利用既有信息,對(duì)未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
D.結(jié)論具有確定性、惟一性

4.單項(xiàng)選擇題證券分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取未公開(kāi)重要信息時(shí),應(yīng)當(dāng)做到()。

A.履行保密義務(wù)
B.可以傳遞給委托單位
C.不可以傳遞給投資人或委托單位,但可以間接建議他們買(mǎi)賣證券
D.將信息提供給媒體,以保證信息披露的公正性

5.單項(xiàng)選擇題我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是()。

A.公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B.獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平
C.謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平
D.獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

最新試題

VaR法在風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量、監(jiān)管等領(lǐng)域獲得廣泛應(yīng)用,成為金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度的主流。()

題型:判斷題

VaR模型應(yīng)用的真正興起始于1996年的資本協(xié)議市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充規(guī)定。()

題型:判斷題

在套期保值中,一般希望持有的股票(組合)具有正的超額收益。()

題型:判斷題

在均衡狀態(tài)下,無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利定價(jià)意味著:如果兩種證券具有相同的損益,則這兩種證券具有相同的價(jià)格。()

題型:判斷題

Alpha策略依賴于投資者的股票(組合)選擇能力,該能力不是體現(xiàn)在對(duì)股票(組合)或大盤(pán)的趨勢(shì)判斷,而是研究其相對(duì)于基準(zhǔn)指數(shù)的投資價(jià)值。()

題型:判斷題

金融工程用于證券及衍生產(chǎn)品的交易,主要是開(kāi)發(fā)具有套利性質(zhì)的交易工具和交易策略。()

題型:判斷題

投資者預(yù)期未來(lái)一段時(shí)間可以收到一筆資金,打算投入股市,但又認(rèn)為現(xiàn)在是最好的建倉(cāng)機(jī)會(huì),可以進(jìn)行買(mǎi)進(jìn)套期保值。()

題型:判斷題

市值加權(quán)法下模擬組合最終的計(jì)算結(jié)果應(yīng)該是買(mǎi)賣股票的手?jǐn)?shù)。()

題型:判斷題

在股指期貨中,由于實(shí)行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù),從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。()

題型:判斷題

套利是投資者針對(duì)暫時(shí)出現(xiàn)的不合理價(jià)格進(jìn)行的交易行為,希望價(jià)差在預(yù)期的時(shí)間內(nèi)能夠沿著自己設(shè)想的軌跡達(dá)到合理的狀態(tài)。()

題型:判斷題