A．具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元
B．具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
C．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
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A．依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為
B．60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人
C．上一年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬(wàn)元
D．有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元
A．8%
B．10%
C．15%
D．20%
A．限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B．責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C．撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D．指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
A．自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
B．自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的300%
C．持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
D．持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
A．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B．對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
D．按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
最新試題
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的權(quán)益類(lèi)證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)，是指上市公司、首次公開(kāi)發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。（）
證券公司開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。（）
證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計(jì)算專(zhuān)項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。（）
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。（）