A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.實現對合規(guī)風險的有效識別和管理
C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營
D.以上說法都正確
最新試題
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
以下關于基金管理人合規(guī)管理目標，敘述錯誤的是（）。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括（）。I．投資合規(guī)性風險II．信息披露合規(guī)性風險III．銷售合規(guī)性風險IV．反洗錢合規(guī)性風險
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位Ⅱ．有一名負責合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風險管理部門員工的合規(guī)風險管理職責與其所承擔的任何其他職責之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員
合規(guī)管理中，基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括（）。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
下列各項中（）不是銷售合規(guī)性風險管理的主要措施。
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經營，需遵循以下內容開展業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。
合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗，體現了合規(guī)管理的（）。
基金公司合規(guī)管理的主要內容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查