單項(xiàng)選擇題（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性


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1.單項(xiàng)選擇題制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中，（）的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

2.單項(xiàng)選擇題合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是（）。

A.部門獨(dú)立性
B.機(jī)制獨(dú)立性
C.問責(zé)獨(dú)立性
D.以上都正確

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說法正確的是（）。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確

最新試題

合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察

題型：單項(xiàng)選擇題

基金管理人董事會可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理的意義不包括（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

題型：單項(xiàng)選擇題