您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
D.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
A.如實(shí)提供有關(guān)證件
B.了解交易風(fēng)險(xiǎn),明確買(mǎi)賣(mài)方式
C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
D.采用正確的委托手段
A.證券交易凈額結(jié)算
B.證券交易總額結(jié)算
C.貨銀對(duì)付
D.現(xiàn)收現(xiàn)付
A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C.對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D.尋求司法保護(hù)權(quán)
最新試題
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開(kāi)啟審核留痕功能。
約定式購(gòu)回業(yè)務(wù),證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶提前購(gòu)回。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢(qián)自律管理職責(zé)。
客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,并賠償由此給客戶造成的損失。
代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí),只需客戶書(shū)面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件,并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。
建立健全()制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作