A．“監(jiān)事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務部門”的三級體制
B．“投資決策機構(gòu)—自由業(yè)務部門”的二級體制
C．“董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務部門”的三級體制
D．“董事會—投資決策部門”的二級體制
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A．法律風險
B．經(jīng)營風險
C．政策風險
D．市場風險
A．5000萬元
B．3000萬元
C．1億元
D．2億元
A．決策的自主性
B．交易的風險性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．買賣的隨意性
A．警告
B．罰款
C．沒收非法所得
D．撤銷相關業(yè)務許可
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招標說明書中作出虛假陳述
C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
最新試題
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（）
有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。（）
證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，按有關規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。（）
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。（）
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。（）
證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）