A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
C.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
D.委托他人代為買賣證券
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A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀(jì)
D.物業(yè)管理
A..公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
A.交易行為的自主性,即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B.信息采集的自主性,即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導(dǎo)自己的投資決策
C.交易方式的自主性,即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D.交易品種,價格的自主性,即證券公司自主決定買賣品種和價格
A.決策的自主性
B.收益的不穩(wěn)定性
C.交易的風(fēng)險性
D.交易過程的高效性
A.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
最新試題
自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。()
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()
證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()
下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。
自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進行。()
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任,對授權(quán)過程進行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。()
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。()
自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。()