A.決策的自主性
B.收益的不穩(wěn)定性
C.交易的風(fēng)險性
D.交易過程的高效性
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A.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.證券公司的營業(yè)柜臺
B.報銷發(fā)行新股
C.銀行間市場
D.代銷發(fā)行新股
A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的,為自己買賣證券,通過買賣價差獲利
C.在從事自營業(yè)務(wù)時,證券公司只可使用自由資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
A.建立專用自營賬戶
B.將自營賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營席位變相自營
D.帳外自營
A.“監(jiān)事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C.“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D.“董事會—投資決策部門”的二級體制
最新試題
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()
有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。
在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()
下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。()
證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。()
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()