A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
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A、上市公司凈資產(chǎn)
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發(fā)行總量
A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
A、營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)
B、交易所電腦主機(jī)
C、營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)
D、場(chǎng)內(nèi)交易員
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.自營(yíng)證券交易
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括（）。
下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是（）。
關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說法，正確的是（）。
目前，上海證券交易所用于國(guó)債買斷式回購交易的券種有（）。
下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（）。
場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的主要區(qū)別在于（）。
按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
在公司董事會(huì)秘書空缺期間，公司應(yīng)指定（）代行董事會(huì)秘書職責(zé)。
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。