多項選擇題以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的有()。

A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
B.根據(jù)客p的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)
C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量,其作用主要表現(xiàn)在()。

A.充當證券買賣的媒介
B.證券的存管和過戶
C.管理和公布市場信息
D.提供咨詢服務

2.多項選擇題機構(gòu)投資者開設(shè)資金賬戶的辦理程序為()。

A.依法指定合法的代理人,并提供加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書
B.提交機構(gòu)投資者法人身份證明文件副本及其復印件,或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復印件
C.填寫開戶申請表
D.設(shè)置密碼

3.多項選擇題資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括()。

A.資金賬戶的開戶和銷戶
B.開通客戶交易委托品種
C.交易委托方式及操作權(quán)限
D.開通客戶資會三方存管

最新試題

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

題型:判斷題

信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。

題型:多項選擇題

證券公司向客戶收取證券交易費用,應當符合國家有關(guān)規(guī)定,并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

題型:判斷題

應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術(shù)手段,對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務,質(zhì)押登記辦理后,標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

題型:判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

題型:判斷題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

題型:判斷題

在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中,允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

題型:判斷題

公司應設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu),負責公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責,公司管理層應為I信息技術(shù)委員會履行職責和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。

題型:判斷題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

題型:判斷題