判斷題保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)容不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。（）

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2.不定項選擇下列股票發(fā)行方式中，屬于網(wǎng)下發(fā)行的有（）。

A.有限量發(fā)行認購證方式
B.無限量認購申請表搖號中簽方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購

4.單項選擇題下列情形中，不屬于會導(dǎo)致中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的是（）。

A.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益
B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

最新試題

20世紀90年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會確定。（）

題型：判斷題

在年度報告“財務(wù)報表附注”部分，證券公司應(yīng)對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3個報表項目進行注釋。（）

題型：判斷題

保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準為盡職推薦階段，其后為持續(xù)督導(dǎo)階段。（）

題型：判斷題

2000年4月中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（）

題型：判斷題

個人申請保薦代表人資格應(yīng)當具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。（）

題型：判斷題

保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更時，新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，只能由董事長簽字。（）

題型：判斷題

保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。（）

題型：判斷題

2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從微觀方面來看，歐盟將新設(shè)四個監(jiān)管局分別對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)和金融市場交易活動實施監(jiān)管。（）

題型：判斷題

1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。（）

題型：判斷題