多項選擇題中國證監(jiān)會的主要職責是()。

A.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
B.負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
C.負責保護投資者的合法權(quán)益
D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管,維持公平而有序的證券市場


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1.多項選擇題證券業(yè)協(xié)會的職責有()。

A.對會員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.負責制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行規(guī)則
D.監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動和信息披露等事項

2.多項選擇題實踐中,金融機構(gòu)經(jīng)常采用()根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

A.客戶調(diào)查問卷
B.產(chǎn)品風(fēng)險評估
C.充分披露
D.實地調(diào)查

3.多項選擇題在實際操作中,投資適當性原則經(jīng)常被違反,這是由于()。

A.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息
B.由于投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺,即便掌握了充分的相關(guān)信息,也不一定能夠評估產(chǎn)品的風(fēng)險水平
C.投資者對自身的風(fēng)險承受能力也可能缺乏正確認知
D.投資者通常具有追求利益最大化嗜好

4.多項選擇題根據(jù)投資者對風(fēng)險的態(tài)度不同,可以將投資者分為()。

A.風(fēng)險偏好型
B.風(fēng)險中立型
C.風(fēng)險回避型
D.風(fēng)險追逐型

5.多項選擇題中央銀行通過買賣()影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。

A.政府債券
B.政府機構(gòu)債券
C.金融債券
D.公司債券

最新試題

信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求,證券市場為有價證券的流通、轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造了條件。()

題型:判斷題

各類企業(yè)可參與股票配售,也可投資于股票二級市場。()

題型:判斷題

大力發(fā)展資本市場有利于完善社會主義市場經(jīng)濟體制,發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置的功能,將社會資金有效轉(zhuǎn)化為長期投資。()

題型:判斷題

要根據(jù)嚴格監(jiān)管的原則,健全證券、期貨公司的市場準入制度。()

題型:判斷題

出于保護投資者尤其是大型投資者的利益,大多數(shù)國家和地區(qū)的政府監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織以及金融企業(yè)不同程度上對投資者適當性問題做了規(guī)定。()

題型:判斷題

投資者機構(gòu)化導(dǎo)致證券市場對信息的敏感性提高,有利于金融分析技術(shù)的發(fā)展與運用。()

題型:判斷題

2007年次貸危機以來,二十國集團取代七國集團稱為國際金融治理的最重要的平臺,系列峰會明確了國際金融監(jiān)管的目標和時間表。()

題型:判斷題

在場外市場中,以各類奇異型期權(quán)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn),稱為風(fēng)險管理的利器。()

題型:判斷題

證券市場和商品經(jīng)濟具有相同的歷史。()

題型:判斷題

企業(yè)年金基金財產(chǎn)中的單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn),投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品,不得超過投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的20%。()

題型:判斷題