A.股東和實際控制人是證券公司的所有者
B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
C.證券公司股東可以變相抽逃出資
D.可以要求證券公司為其出資提供間接融資或擔保
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A.不得負債經(jīng)營
B.不得成為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人
C.不用建立內(nèi)部控制制度
D.禁止證券公司的管理人員進行跟投
A.融券專用的證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（包括限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）參與股指期貨交易當以套期保值為目的
B.《證券公司參與股指期貨交易指引》實施前，以設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃未明確約定可參與股指期貨交易的，原則上不得投資股指期貨
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨交易的，在任何時點，單一客戶的風險敞口不得超過客戶委托資產(chǎn)凈值或計劃凈值的80％
D.集合資產(chǎn)管理計劃在交易日日終扣除交易保證金后，應(yīng)保持不低于資產(chǎn)凈值10%的現(xiàn)金
A.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資
B.為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)
C.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資
D.投資于國債
A.管理人員不得在證券公司領(lǐng)取報酬
B.建立健全獨立的投資決策機制
C.建立投資決策的回避機制
D.可以對外提供擔保
最新試題
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔保。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。（）
證券金融公司應(yīng)當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務(wù)風險及道德風險。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）