A.維護客戶利益原則
B.誠實守信原則
C.勤勉盡責原則
D.維護行業(yè)聲譽原則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.機構法定代表人
B.高級管理人員
C.部門負責人
D.分支機構負責人
A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B.證券的存管和過戶
C.證券持有人名冊登記及權益登記
D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理
A.自有資金不少于人民幣2億元
B.具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施
C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
D.公司的名稱中應當標明"證券登記結算"字樣
A.證券實名制
B.貨銀對付的交收制度
C.分級結算制度和結算參與人制度
D.凈額結算制度
A.基本信息
B.獎勵信息
C.警示信息
D.收入情況信息
最新試題
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率
未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格