單項(xiàng)選擇題在中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)檢查時(shí)，在年度報(bào)告的"董事會報(bào)告"部分，證券公司應(yīng)按要求披露（）的經(jīng)營情況。

A.證券承銷業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.證券咨詢業(yè)務(wù)


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1.單項(xiàng)選擇題從中國證監(jiān)會正式受理公司申請上市文件到完成發(fā)行上市期間稱為（）。

A.盡職調(diào)查階段
B.持續(xù)督導(dǎo)階段
C.保薦期間
D.以上都不對

2.單項(xiàng)選擇題為了從源頭上提高上市公司質(zhì)量，中國證監(jiān)會推出保薦制度并設(shè)立了對保薦機(jī)構(gòu)和保薦人的（）。

A.材料申報(bào)制度
B.材料審批制度
C.信息核準(zhǔn)制度
D.注冊登記制度

4.單項(xiàng)選擇題推行股票、轉(zhuǎn)債發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是（）。

A.中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查
B.中介機(jī)構(gòu)自律
C.中介機(jī)構(gòu)信息披露
D.中國證監(jiān)會的監(jiān)督

最新試題

2011年以來，中國證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布了一系列關(guān)于鼓勵(lì)分紅、加強(qiáng)招股書預(yù)披露制度改革方面的意見和通知，深化發(fā)行制度改革。（）

題型：判斷題

證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)，符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。（）

題型：判斷題

中國人民銀行發(fā)布的《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》中，金融債券的發(fā)行主體在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。（）

題型：判斷題

20世紀(jì)90年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會確定。（）

題型：判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制部門完成。（）

題型：判斷題

保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項(xiàng)的變更時(shí)，新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，只能由董事長簽字。（）

題型：判斷題

1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會只能定期對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場的檢查。（）

題型：判斷題

我國資本市場建立20年來，市場的體系和結(jié)構(gòu)不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場體系。（）

題型：判斷題

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機(jī)構(gòu)保薦，即僅需明確保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任，無須將責(zé)任具體落實(shí)到個(gè)人。（）

題型：判斷題