判斷題《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機構保薦,即僅需明確保薦機構的責任,無須將責任具體落實到個人。()

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2008年全球金融風暴后,華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券交易委員會的監(jiān)管。()

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中國證監(jiān)會只能定期對證券經營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場的檢查。()

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中國證監(jiān)會及其派出機構對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關法規(guī)、規(guī)章的證券經營機構,可以進行調查。但如果涉及商業(yè)秘密,證券經營機構可以拒絕提供有關材料。()

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1933年通過的《證券法》和《格拉斯·斯蒂格爾法》從法律上規(guī)定了混業(yè)經營。()

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《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機構保薦,即僅需明確保薦機構的責任,無須將責任具體落實到個人。()

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個人申請保薦代表人資格應當具備3年以上保薦相關業(yè)務。()

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我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券,如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。()

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經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的,注冊資本最低限額為人民幣2億元。()

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我國資本市場建立20年來,市場的體系和結構不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場體系。()

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保薦機構和保薦代表人注冊登記事項的變更時,新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,只能由董事長簽字。()

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