單項選擇題泛歐金融監(jiān)管體系中設(shè)置的歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險委員會主要是由成員國（）組成。

A.中央銀行行長
B.財政部長
C.金融管理局局長
D.央行貨幣政策委員會委員


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2.單項選擇題在中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)檢查時，在年度報告的"董事會報告"部分，如果涉及外幣，應(yīng)按（）將外幣折合成人民幣。

A.承銷期末的匯率
B.承銷期初的匯率
C.報告當(dāng)日的市場匯率
D.事先約定的匯率

3.單項選擇題在中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)檢查時，在年度報告的"董事會報告"部分，證券公司應(yīng)按要求披露（）的經(jīng)營情況。

A.證券承銷業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.證券咨詢業(yè)務(wù)

4.單項選擇題從中國證監(jiān)會正式受理公司申請上市文件到完成發(fā)行上市期間稱為（）。

A.盡職調(diào)查階段
B.持續(xù)督導(dǎo)階段
C.保薦期間
D.以上都不對

5.單項選擇題為了從源頭上提高上市公司質(zhì)量，中國證監(jiān)會推出保薦制度并設(shè)立了對保薦機構(gòu)和保薦人的（）。

A.材料申報制度
B.材料審批制度
C.信息核準(zhǔn)制度
D.注冊登記制度

最新試題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控，但是不要求工作人員避免進(jìn)入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所。（）

題型：判斷題

中國人民銀行發(fā)布的《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》中，金融債券的發(fā)行主體在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司及其他金融機構(gòu)。（）

題型：判斷題

國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后成員資格依照該辦法再次審批。（）

題型：判斷題

經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2億元。（）

題型：判斷題

保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（）

題型：判斷題

1933年通過的《證券法》和《格拉斯·斯蒂格爾法》從法律上規(guī)定了混業(yè)經(jīng)營。（）

題型：判斷題

20世紀(jì)90年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會確定。（）

題型：判斷題

2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從宏觀方面來看，一個主要由成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險委員會將負(fù)責(zé)檢測整個歐盟金融市場上可能出現(xiàn)的宏觀風(fēng)險。（）

題型：判斷題

2005年1月通過向其保薦機構(gòu)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（）

題型：判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)明確高級管理人員的職責(zé)權(quán)限，同一高級管理人員原則上不應(yīng)同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門。（）

題型：判斷題