多項選擇題保薦機構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當包括()內(nèi)容。

A.保薦機構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況說明
B.保薦機構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明
C.保薦機構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況
D.保薦機構(gòu)對保薦代表人其他重大事項的說明


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題保薦代表人注冊登記事項包括()。

A.保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號碼
B.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
C.保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)
D.保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷

2.多項選擇題保薦機構(gòu)的注冊登記事項包括()。

A.保薦機構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人
B.保薦機構(gòu)的主要股東情況
C.保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況
D.保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人情況

3.多項選擇題保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,并提交()材料。

A.變更登記申請報告
B.保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.新任職機構(gòu)出具的接收函

4.多項選擇題個人申請保薦代表人資格,通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。

A.申請報告
B.個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.證券業(yè)從業(yè)資格考試,保薦代表人勝任能力考試合格的證明

5.多項選擇題2011年7月20日中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部發(fā)布的《關(guān)于保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后保薦代表人資格問題的通知》對保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后,可以保留其保薦代表人資格的相關(guān)內(nèi)容進行了規(guī)定,規(guī)定的內(nèi)容包括()。

A.保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后,可以保留其保薦代表人資格,但不能執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)
B.保薦代表人在本公司內(nèi)部其他部門兼任職務(wù)的,不能保留保薦代表人資格,即不能簽字推薦項目
C.按照保薦辦法的規(guī)定,保薦代表人任職機構(gòu)和職務(wù)等注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應(yīng)當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門書面報告
D.如違反上述規(guī)定,中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將根據(jù)保薦辦法采取監(jiān)管措施

最新試題

中國證監(jiān)會可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查,并要求其報送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。()

題型:判斷題

發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務(wù)資助或者補償?shù)?,中國證監(jiān)會可以責令改正。()

題型:判斷題

2005年1月通過向其保薦機構(gòu)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。()

題型:判斷題

保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導(dǎo)階段。()

題型:判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風險(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運作應(yīng)適當分離,客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風險(質(zhì)量)控制部門完成。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的,應(yīng)當將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單,證券公司應(yīng)當根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。()

題型:判斷題

2011年以來,中國證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布了一系列關(guān)于鼓勵分紅、加強招股書預(yù)披露制度改革方面的意見和通知,深化發(fā)行制度改革。()

題型:判斷題

我國資本市場建立20年來,市場的體系和結(jié)構(gòu)不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場體系。()

題型:判斷題

2008年全球金融風暴后,華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券交易委員會的監(jiān)管。()

題型:判斷題

我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券,如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。()

題型:判斷題