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A.擔(dān)任主承銷商時(shí)，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對人員的管理
A.營利性
B.合規(guī)性
C.正常性
D.安全性
A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個月
B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個月
C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人
D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格
最新試題
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。（）
我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、重點(diǎn)企業(yè)債券、公司債券等。（）
發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正。（）
由歐盟各成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)委員會將設(shè)在歐洲中央銀行下面，主席一職前三年將有歐洲央行行長擔(dān)任。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控，但是不要求工作人員避免進(jìn)入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所。（）
中國人民銀行發(fā)布的《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》中，金融債券的發(fā)行主體在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。（）
“無限量發(fā)售認(rèn)購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費(fèi)，而且可以吸收社會閑資。（）
20世紀(jì)90年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會確定。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制部門完成。（）
證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，只能在證券交易所債券市場上參加。（）