A.提供不真實(shí)材料
B.提供不準(zhǔn)確材料
C.提供不完整材料
D.逃避調(diào)查
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A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任
B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核
D.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)
A.研究摘要
B.投資評級
C.研究結(jié)論
D.目標(biāo)價(jià)格
A.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)
B.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工
C.掌握名單的工作人員范圍
D.對有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.融資融券等業(yè)務(wù)
A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
B.加強(qiáng)對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全
C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測
D.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
最新試題
保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項(xiàng)的變更時(shí)，新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，只能由董事長簽字。（）
2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從宏觀方面來看，一個(gè)主要由成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)將負(fù)責(zé)檢測整個(gè)歐盟金融市場上可能出現(xiàn)的宏觀風(fēng)險(xiǎn)。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司高級管理人員分管職責(zé)范圍發(fā)生變化，證券公司可以不采取相應(yīng)措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。（）
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機(jī)構(gòu)保薦，即僅需明確保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任，無須將責(zé)任具體落實(shí)到個(gè)人。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控，但是不要求工作人員避免進(jìn)入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所。（）
根據(jù)2005年5月23日中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩年的有價(jià)證券。（）
保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制部門完成。（）
2011年以來，中國證監(jiān)會(huì)陸續(xù)發(fā)布了一系列關(guān)于鼓勵(lì)分紅、加強(qiáng)招股書預(yù)披露制度改革方面的意見和通知，深化發(fā)行制度改革。（）
國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后成員資格依照該辦法再次審批。（）