單項選擇題賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每（）一次對自然人客戶信息進行全面核查。

A.半年
B.一年
C.二年
D.三年


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1.單項選擇題同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須（）完成交易。

A.自行對沖
B.分別進場申報競價成交
C.與委托人協(xié)商對沖
D.報交易所批準后對沖

3.單項選擇題客戶與證券經(jīng)紀商的委托關(guān)系表現(xiàn)為（）。

A.客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀商是代理人、受托人
B.客戶是代理人、委托人，證券經(jīng)紀商是授權(quán)人、受托人
C.客戶是授權(quán)人、受托人，證券經(jīng)紀商是代理人、委托人
D.客戶是代理人、受托人，證券經(jīng)紀商是授權(quán)人、委托人

4.單項選擇題（）明確了證券經(jīng)紀商作為受托人的義務(wù)和證券交易代理人的法律身份。

A.委托單
B.風(fēng)險揭示書
C.客戶須知
D.客戶交易結(jié)算資金存管合同

最新試題

基金宣傳推介材料應(yīng)當含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。

題型：判斷題

融資融券合同標準文本的內(nèi)容應(yīng)當符合（）和（）的規(guī)定。

題型：多項選擇題

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

題型：判斷題

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

題型：判斷題

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

題型：判斷題

公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。

題型：判斷題

股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。

題型：多項選擇題

約定式購回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

題型：判斷題

客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。

題型：判斷題