A.中國證監(jiān)會
B.公司主要業(yè)務(wù)所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.中國結(jié)算公司
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A.10
B.20
C.30
D.60
A.30
B.50
C.60
D.90
A.招攬過程中
B.形成購買決策、實(shí)施購買行為時
C.在證券公司開立證券賬戶（或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議）后
D.買賣證券后
A.招攬過程中
B.形成購買決策、實(shí)施購買行為時
C.在證券公司開立證券賬戶（或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議）后
D.買賣證券時
A.招攬過程中
B.形成購買決策、實(shí)施購買行為時
C.在證券公司開立證券賬戶（或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議）后
D.業(yè)務(wù)推廣時
最新試題
嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競爭行為。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時，只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負(fù)責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。
基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，保護(hù)事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。