A.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
B.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
C.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
D.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策
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A.投資的品種選擇
B.投資組合
C.理財規(guī)劃建議
D.代替客戶做出投資決定
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理
B.中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理
C.證券交易所對證券公司顧問業(yè)務(wù)的實際操作實行監(jiān)督管理
D.證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令暫停新增客戶的監(jiān)管措施
A.標準券欠庫風險
B.政策風險
C.放大交易風險
D.信用風險
A.了解和評估客戶對債券產(chǎn)品的認知水平和風險承受能力
B.建立以分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
C.選擇適當?shù)耐顿Y者參與相應(yīng)類型的債券交易
D.建立以審慎監(jiān)管為核心的客戶管理和服務(wù)制度
A.國債
B.地方政府債
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.分離債
最新試題
應(yīng)當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，證券公司應(yīng)承擔全部法律責任，并賠償由此給客戶造成的損失。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應(yīng)當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。
營業(yè)部負責人應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當設(shè)專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。