最新試題

股票質(zhì)押回購業(yè)務,融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時,需協(xié)商確定()等要素。

題型:多項選擇題

營業(yè)部應建立危機處理機制和程序,制訂切實有效的應急應變措施和預案。

題型:判斷題

建立健全()制度,對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

題型:多項選擇題

融資融券合同標準文本的內(nèi)容應當符合()和()的規(guī)定。

題型:多項選擇題

公司應設立信息技術委員會或類似機構,負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責,公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。

題型:判斷題

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務,待購回期間,標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。

題型:判斷題

證券公司在提供權證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務的交易服務時,只需客戶書面簽署相關風險揭示文件,并做好后續(xù)風險提示工作即可。

題型:判斷題

公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。

題型:判斷題