最新試題

融資融券合同標準文本的內(nèi)容應(yīng)當符合()和()的規(guī)定。

題型:多項選擇題

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

題型:判斷題

客戶進行約定購回式證券交易,應(yīng)當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,證券公司應(yīng)承擔全部法律責任,并賠償由此給客戶造成的損失。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),質(zhì)押登記辦理后,標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

題型:判斷題

在從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中,允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

題型:判斷題

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施,對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。

題型:判斷題

基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

題型:判斷題

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。

題型:判斷題

營業(yè)部應(yīng)建立危機處理機制和程序,制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。

題型:判斷題

禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。

題型:判斷題