單項(xiàng)選擇題自營業(yè)務(wù)必須以（），通過專用自營席位進(jìn)行。

A.證券公司自身名義
B.他人名義
C.交易指令
D.公司名義


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（）。

A.監(jiān)事會(huì)
B.理事會(huì)
C.董事會(huì)
D.自營業(yè)務(wù)部門

2.單項(xiàng)選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門

3.單項(xiàng)選擇題證券公司開展利率互換交易業(yè)務(wù)須向（）報(bào)備。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券公司住所地證監(jiān)局
C.證券公司所在省證監(jiān)局
D.中國人民銀行

4.單項(xiàng)選擇題證券公司自營買賣的主要對象是（）。

A.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券
B.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的特定證券
C.依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
D.股指期貨和利率互換

最新試題

自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。（）

題型：判斷題

證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）

題型：判斷題

證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）

題型：判斷題

操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，將追究刑事責(zé)任。（）

題型：判斷題

只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。（）

題型：判斷題

對自營資金不必獨(dú)立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）

題型：判斷題

自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。（）

題型：判斷題

發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。（）

題型：判斷題

市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險(xiǎn)。（）

題型：判斷題