多項選擇題按照我國現(xiàn)行的規(guī)定,已經(jīng)和可以依法在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券包括()。
A.股票
B.債券
C.權證
D.證券投資基金
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1.多項選擇題按照我國現(xiàn)行的規(guī)定,已經(jīng)和可以依法在境內(nèi)銀行間市場交易的證券有()。
A.政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.權證
2.多項選擇題下列有關自營業(yè)務的含義,正確的有()。
A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務
B.自營業(yè)務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C.在從事自營業(yè)務時,證券公司只可使用自有資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
3.單項選擇題《證券法》規(guī)定,操縱證券市場行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔()。
A.賠償責任
B.法律責任
C.刑事責任
D.民事責任
4.單項選擇題證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴重的將追究()。
A.民事責任
B.刑事責任
C.非法所得
D.證券公司責任
5.單項選擇題證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍
最新試題
下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。
題型:多項選擇題
證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。
題型:多項選擇題
自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前,應當由稽核部門進行審計。()
題型:判斷題
自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。()
題型:判斷題
只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()
題型:判斷題
自營業(yè)務必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進行。()
題型:判斷題
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()
題型:判斷題
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司,按有關規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準,可以設立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()
題型:判斷題
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。()
題型:判斷題
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。()
題型:判斷題