多項(xiàng)選擇題證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（）報(bào)告并提出處理建議。

A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.投資決策機(jī)構(gòu)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項(xiàng)選擇題自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)

4.多項(xiàng)選擇題證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)有（）。

A.控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
B.確定運(yùn)作原則
C.建立運(yùn)作流程
D.專(zhuān)人負(fù)責(zé)清算

5.多項(xiàng)選擇題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理中（）應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。

A.投資品種的研究
B.投資組合的制定和決策
C.交易指令的執(zhí)行
D.會(huì)計(jì)核算

最新試題

證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）

題型：判斷題

在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行。（）

題型：判斷題

只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

證券公司操縱市場(chǎng)的，以下處罰正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。（）

題型：判斷題

證券公司可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（）

題型：判斷題

證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開(kāi)辦理。（）

題型：判斷題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之一。（）

題型：判斷題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（）

題型：判斷題