A．持有人名冊(cè)登記
B．賬戶設(shè)置
C．資金劃撥
D．賬冊(cè)記錄
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A．全國銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶
B．上海證券交易所證券賬戶
C．深圳證券交易所證券賬戶
D．交易所清算備付金賬戶
A．基金印章保管
B．基金資產(chǎn)賬戶管理
C．重要文件保管
D．核對(duì)基金資產(chǎn)
A．銀行存款賬戶
B．結(jié)算備付金賬戶
C．證券賬戶
D．全國銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶
A．保證基金資產(chǎn)的安全
B．依法合規(guī)處分基金財(cái)產(chǎn)
C．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密
D．對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任
A．資產(chǎn)保管，即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整
B．資金清算，即執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名下的資金往來
C．資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊(cè)并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，復(fù)核審查管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值
D．投資運(yùn)作監(jiān)督，即監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定
最新試題
內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控及外部控制。（）
托管人對(duì)當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對(duì)凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（）
保管基金印章不是基金財(cái)產(chǎn)的保管主要內(nèi)容。（）
基金托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶，但不同基金的賬戶不必相互獨(dú)立。（）
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
基金托管人的首要職責(zé)就是要保證基金資產(chǎn)的安全和增值，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。（）
一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對(duì)；基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)，如無交易每周核對(duì)一次。（）
下列各項(xiàng)屬于基金證券賬戶的是（）。
基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值。（）
基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。