A．各類賬戶開設(shè)不及時、不獨立
B．印章使用不規(guī)范
C．重要合同沒有按規(guī)定保管
D．沒有認真對賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯
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A．清算和交收沒有及時進行
B．核算辦法不合理
C．沒有嚴格按流程操作
D．核算數(shù)據(jù)錯誤
A．沒有嚴格按流程操作
B．基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
C．軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D．錄音、錄像系統(tǒng)故障
A．建立完善的稽核監(jiān)督體系
B．明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)
C．嚴格內(nèi)部管理制度
D．劃分崗位薪酬等級
A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．投資監(jiān)督
D．會計核算和估值
A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開
B．基金托管人可以自行決定運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C．基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實物券憑證
D．基金托管人應(yīng)實行不定期對賬制度，以核對全部賬戶資產(chǎn)，保證賬實、賬賬、賬證相符
最新試題
基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于3人。（）
基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的（）按投資者出資比例分配。
基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準備階段。（）
下列各項屬于基金證券賬戶的是（）。
內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險評估、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控及外部控制。（）
基金終止階段是基金托管人盡責(zé)的善后階段。（）
基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值。（）
內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評審和反饋機制，設(shè)置專業(yè)人員和獨立的監(jiān)察稽核部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度的落實。（）
基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括（）。
托管人對當(dāng)日交易進行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（）