單項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務中,客戶是(),證券經(jīng)紀商是()。
A.委托人,受托人
B.受托人,委托人
C.委托人,委托人
D.受托人,受托人
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1.單項選擇題證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務是()。
A.承擔賠償責任
B.維護委托人的權益
C.嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交
2.單項選擇題下列屬于證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用的是()。
A.提供證券資產(chǎn)管理
B.提高證券市場效率
C.提供信息服務
D.防止股價波動
3.單項選擇題關于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務,以下說法正確的是()。
A.進行買斷式回購,交割時應有50%的債券和資金
B.買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定
C.買斷式回購期間,交易雙方可以換券
D.買斷式回購期間,交易雙方不得提前贖回
4.單項選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務試點,應當具備經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿()年。
A.2
B.3
C.4
D.5
5.單項選擇題證券公司或其分支機構未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的,可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
A.1;10
B.2;20
C.3;30
D.5;50
最新試題
場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于()。
題型:多項選擇題
上市債券有三種交易形式,即()。
題型:多項選擇題
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有()。
題型:多項選擇題
合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具,包括()。
題型:多項選擇題
證券自營業(yè)務的含義是()。
題型:多項選擇題
證券交易所每年應對從事證券經(jīng)紀業(yè)務的會員的()方面進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。
題型:多項選擇題
證券回購交易的實質(zhì)是()。
題型:多項選擇題
證券交易所會員代表應當履行的職責有()。
題型:多項選擇題
建立健全預警補倉和強制平倉制度的要求是()。
題型:多項選擇題
信用風險可以進一步細分為()。
題型:多項選擇題