A.未按規(guī)定建立反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的
B.未有效執(zhí)行反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的
C.未按照規(guī)定設立反洗錢和反恐怖融資專門機構或者指定內設機構負責反洗錢和反恐怖融資工作的
D.未按照規(guī)定履行其他反洗錢和反恐怖融資義務的
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A.設計指標
B.執(zhí)行指標
C.風險指標
D.檢驗指標
A.董事會與高級管理層對洗錢風險管理的重視程度，包括決策、監(jiān)督跨部門反洗錢工作事項的情況
B.反洗錢管理層級與架構，管理機制運轉情況
C.機構總部監(jiān)督各部門、條線和各分支機構落實反洗錢政策的機制與力度，特別是是否將反洗錢納入內部審計和檢查工作范圍、發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見
D.對董事會、高級管理層、總部和分支機構業(yè)務條線人員的培訓機制
A.在同一金融機構的金融資產凈值超過一定限額（原則上，自然人客戶限額為20萬元人民幣，非自然人客戶限額為50萬元人民幣）
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.涉及可疑交易報告
D.拒絕配合金融機構客戶盡職調查工作
A.與現(xiàn)金的關聯(lián)程度
B.非面對面交易
C.跨境交易
D.代理交易
A.客戶通過在境內金融機構開立的賬戶或者境內銀行卡所發(fā)生的大額交易，由開立賬戶的金融機構或者發(fā)卡銀行報告
B.客戶通過在境內金融機構開立的賬戶或者境內銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機構報告
C.客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機構報告
D.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務的金融機構報告
最新試題
對各類產品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
美國財政部通過其下屬機構（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。