A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務院證券監(jiān)督管理機構
D.國務院證券監(jiān)督管理機構分支機構
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A.《證券法》
B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
D.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》
A.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
D.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》
A.接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人
B.客戶服務限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關的信息
C.是證券公司的正式員工
D.拓展服務范圍，提供證券投資顧問服務
A.證券經紀業(yè)務
B.融資融券業(yè)務
C.證券營銷業(yè)務
D.證券投資顧問業(yè)務
A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D.《證券法》
最新試題
按照《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》，投資分析師不應當對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據(jù)這些信息進行交易。（）
2002年12月13日，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會第二次會員大會通過的第三屆常務理事會決議內容，設立協(xié)會內設議事機構--中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會。（）
2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴格的規(guī)范和管理，并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。（）
很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）
證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響。（）
國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資。（）
2000年證券分析師委員會制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，對證券分析師職業(yè)道德標準和行為方式進行了細化，建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀律。（）