A.向基金等機(jī)構(gòu)客戶(hù)提供證券研究報(bào)告
B.向其他證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券研究報(bào)告
C.向基金之外的保險(xiǎn)、私募等機(jī)構(gòu)投資者銷(xiāo)售證券研究報(bào)告
D.與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀(jì)客戶(hù)（除基金外的客戶(hù)）發(fā)送證券研究報(bào)告
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你可能感興趣的試題
A.選題
B.撰寫(xiě)
C.質(zhì)量控制
D.合規(guī)審查和發(fā)布
A.立場(chǎng)不同
B.服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C.服務(wù)對(duì)象有所不同
D.市場(chǎng)影響有所不同
A.具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格
B.具有證券從業(yè)資格
C.在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的
D.為證券交易所會(huì)員
A.守法合規(guī)
B.誠(chéng)實(shí)信用
C.客觀、公平、審慎原則
D.忠實(shí)客戶(hù)利益
A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》
B.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
C.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
D.《證券法》
最新試題
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。（）
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操做要求。（）
按照《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》，如果投資分析師意欲通過(guò)闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績(jī)，向客戶(hù)或者潛在客戶(hù)推銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，必須盡一切努力保證這些成績(jī)信息的正確性、公平性。（）
投資顧問(wèn)是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。（）
向客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)（賬戶(hù)全權(quán)委托）時(shí)，均是基于客戶(hù)利益的立場(chǎng)，幫助客戶(hù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。（）
中國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢(xún)行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。（）
發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。（）
公正公平原則，是指證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶(hù)或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營(yíng)利為目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。（）