A.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫(xiě)研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
B.非研究部門(mén)人員與研究人員的交流必須通過(guò)合規(guī)部門(mén)
C.禁止投資銀行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報(bào)告
D.券商不得基于具體投資銀行項(xiàng)目,向投資分析師支付薪酬
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受利益相關(guān)者的干涉和影響
B.發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度
C.證券分析師的跨越隔離墻管理要求
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和相應(yīng)實(shí)施機(jī)制
A.從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)人員,不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)
B.高管人員同時(shí)負(fù)責(zé)管理該業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的,應(yīng)采取防范利益沖突的措施,并有充分證據(jù)證明已有效防范
C.證券公司應(yīng)公平對(duì)待報(bào)告發(fā)布對(duì)象,不得將報(bào)告內(nèi)容或觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門(mén)、人員或者特定對(duì)象
D.證券公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行隔離墻制度,防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益
A.向客戶提供證券估值意見(jiàn)
B.證券公司維護(hù)客戶的手段
C.向客戶提供投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)
D.幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶增值的手段
A.公平
B.合理
C.自愿
D.公開(kāi)
A.市場(chǎng)席位進(jìn)入
B.賬戶管理
C.結(jié)算清算
D.接收下單
最新試題
2000年證券分析師委員會(huì)制定了《中國(guó)證券分析師職業(yè)道德守則》,對(duì)證券分析師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和行為方式進(jìn)行了細(xì)化,建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀(jì)律。()
證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本特征是接收客戶全權(quán)委托,管理客戶的資產(chǎn)。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。()
中國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。()
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù),不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的,其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。()
英國(guó)金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。()
證券分析師自律性組織基本上都不以營(yíng)利為目的,屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。()
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制,明確管理流程、披露事項(xiàng)和操做要求。()
從境外證券市場(chǎng)的情況看,研究報(bào)告由國(guó)際投資銀行的投資分析師基于獨(dú)立的立場(chǎng)撰寫(xiě)制作,發(fā)送給客戶。()
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效管理措施,防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益。()