A.市場席位進入
B.賬戶管理
C.結算清算
D.接收下單
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你可能感興趣的試題
A.側重公司總部實現(xiàn)服務產品化
B.側重公司營業(yè)部實現(xiàn)服務產品化
C.注重發(fā)揮證券營業(yè)部自主服務能力
D.注重發(fā)揮證券總部自主服務能力
A.證券公司以信息隔離為核心的內部控制機制
B.實現(xiàn)存在利益沖突的部門和業(yè)務的相互隔離
C.防止保密信息或非公開信息在相關部門間的有害傳遞
D.防范內幕交易和利益沖突
A.券商均應當制定符合有關法律法規(guī)要求的內部隔離制度
B.明確可能發(fā)生信息濫用和利益沖突的情形
C.明確信息隔離的具體手段和程序
D.以上均正確
A.向基金等機構客戶提供證券研究報告
B.向其他證券投資咨詢機構提供證券研究報告
C.向基金之外的保險、私募等機構投資者銷售證券研究報告
D.與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經紀客戶（除基金外的客戶）發(fā)送證券研究報告
A.選題
B.撰寫
C.質量控制
D.合規(guī)審查和發(fā)布
最新試題
證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供《風險揭示書》，并由客戶簽收確認。（）
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務可以合并管理。（）
英國金融服務監(jiān)管局規(guī)定，證券經紀商應當向客戶披露傭金中證券經紀和研究服務支出的金額和比例。（）
證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。（）
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關要求。（）
證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響。（）
ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會，目前的正式會員單位有13個。（）
證券資產管理業(yè)務的基本特征是接收客戶全權委托，管理客戶的資產。（）
謹慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對相關因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）
2000年證券分析師委員會制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，對證券分析師職業(yè)道德標準和行為方式進行了細化，建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀律。（）