A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度
B.對發(fā)布證券研究報告行為及相關(guān)人員實行集中統(tǒng)一管理
C.應(yīng)當(dāng)建立證券研究報告發(fā)布審閱機制
D.應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報告的發(fā)布對象
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A.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
B.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門
C.禁止投資銀行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報告
D.券商不得基于具體投資銀行項目，向投資分析師支付薪酬
A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受利益相關(guān)者的干涉和影響
B.發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度
C.證券分析師的跨越隔離墻管理要求
D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和相應(yīng)實施機制
A.從事該項業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)
B.高管人員同時負(fù)責(zé)管理該業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的，應(yīng)采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已有效防范
C.證券公司應(yīng)公平對待報告發(fā)布對象，不得將報告內(nèi)容或觀點優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象
D.證券公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當(dāng)利益
A.向客戶提供證券估值意見
B.證券公司維護客戶的手段
C.向客戶提供投資評級等投資分析意見
D.幫助客戶實現(xiàn)賬戶增值的手段
A.公平
B.合理
C.自愿
D.公開
最新試題
中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。（）
從境外證券市場的情況看，研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）
2002年12月13日，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會第二次會員大會通過的第三屆常務(wù)理事會決議內(nèi)容，設(shè)立協(xié)會內(nèi)設(shè)議事機構(gòu)--中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會。（）
英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。（）
國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）
很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益。（）
中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）
按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》，如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績，向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務(wù)時，必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性。（）