A.應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理
B.健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益
C.應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務
D.應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、職業(yè)行為的管理
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你可能感興趣的試題
A.向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
B.禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用
C.依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期
D.應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
A.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等
B.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
C.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式
D.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
A.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排
B.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)表日期
C.禁止明示或者暗示保證投資收益
D.以上均正確
A.時間
B.方式
C.內(nèi)容
D.對象和審閱過程
A.獨立
B.客觀
C.公平
D.審慎
最新試題
發(fā)布證券研究報告業(yè)務應當與證券資產(chǎn)管理業(yè)務嚴格隔離。（）
國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。（）
投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。（）
謹慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對相關(guān)因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操做要求。（）
公正公平原則，是指證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）
《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準則》投資分析師負有告知雇主有關(guān)國際和國內(nèi)職業(yè)道德標準的責任，以避免不必要的制裁和沖突。（）