A.獨立
B.客觀
C.公平
D.審慎
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A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度
B.對發(fā)布證券研究報告行為及相關(guān)人員實行集中統(tǒng)一管理
C.應(yīng)當(dāng)建立證券研究報告發(fā)布審閱機制
D.應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報告的發(fā)布對象
A.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
B.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門
C.禁止投資銀行人員審查或者批準發(fā)布研究報告
D.券商不得基于具體投資銀行項目，向投資分析師支付薪酬
A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受利益相關(guān)者的干涉和影響
B.發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度
C.證券分析師的跨越隔離墻管理要求
D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和相應(yīng)實施機制
A.從事該項業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)
B.高管人員同時負責(zé)管理該業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的，應(yīng)采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已有效防范
C.證券公司應(yīng)公平對待報告發(fā)布對象，不得將報告內(nèi)容或觀點優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象
D.證券公司應(yīng)嚴格執(zhí)行隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當(dāng)利益
A.向客戶提供證券估值意見
B.證券公司維護客戶的手段
C.向客戶提供投資評級等投資分析意見
D.幫助客戶實現(xiàn)賬戶增值的手段
最新試題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操做要求。（）
很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）
從境外證券市場的情況看，研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）
謹慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對相關(guān)因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。（）
1998年，各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》。（）
從境外證券市場的情況看，研究報告是券商服務(wù)專業(yè)機構(gòu)客戶的基本手段。（）
證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。（）
2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴格的規(guī)范和管理，并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）