A.代理委托人從事證券投資
B.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
D.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
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A.應(yīng)當忠實客戶利益
B.不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益
C.不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益
D.不得為特定客戶利益損害其他客戶利益
A.應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理
B.健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益
C.應(yīng)當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)
D.應(yīng)當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、職業(yè)行為的管理
A.向客戶提供投資建議，應(yīng)當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
B.禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用
C.依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期
D.應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
A.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等
B.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
C.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
D.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
A.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排
B.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)表日期
C.禁止明示或者暗示保證投資收益
D.以上均正確
最新試題
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。（）
1998年，各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》。（）
發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)應(yīng)當與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴格隔離。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。（）
國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操做要求。（）
謹慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對相關(guān)因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）
按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準則》，投資分析師不應(yīng)當對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據(jù)這些信息進行交易。（）
英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀商應(yīng)當向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）
公正公平原則，是指證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。（）