A.銀行從業(yè)人員偽造重要空白憑證參與非法集資
B.某客戶利用pos機(jī)非法套現(xiàn)
C.電信詐騙
D.以上都不是
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A.銀行前員工王某在離職后參與非法集資
B.銀行工作人員劉某利用職務(wù)便利，給予其客戶貸款優(yōu)惠政策并索要傭金
C.外部電信詐騙
D.客戶信用卡被社會不良分子盜刷
A.董事長為案件風(fēng)險監(jiān)督第一責(zé)任人
B.監(jiān)事長為案防制度制定第一責(zé)任人
C.行長為案防制度執(zhí)行第一責(zé)任人
D.董事長為案件風(fēng)險防范第一責(zé)任人
A.因不可抗力造成違法違規(guī)的
B.案發(fā)時主動反映、舉報相關(guān)線索的
C.受他人暴力脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極采取補(bǔ)救措施的
D.自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露案件的
A.因緊急避險，被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)案件，且造成的損害明顯小于不采取緊急避險措施可能造成的損害的
B.主動采取有效措施消除或減輕危害后果的
C.情節(jié)輕微且未造成損害的
D.積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的
A.委派會計（授權(quán)經(jīng)理）輪崗期限最長不超過2年
B.禁止采用離崗休假、離崗審計代替輪崗制度的落實(shí)
C.基層營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人輪崗期限最長不超過3年，并可根據(jù)實(shí)際情況另行安排離任審計時間
D.對于重要崗位員工的輪崗期限原則上以年度為限，輪崗率要求100%
最新試題
關(guān)于金庫鑰匙、密碼管理以下說法正確的是（）。
根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦公室關(guān)于做好案件防控評估工作的通知》，案件防控工作考評的內(nèi)容包括（）。
合規(guī)風(fēng)險是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照（）的標(biāo)準(zhǔn)，對案件風(fēng)險問題落實(shí)整改。
《湖南省農(nóng)村信用社重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險排查指導(dǎo)意見（試行）》規(guī)定，案件風(fēng)險排查包括（）
《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法（試行）》規(guī)定，案件調(diào)查結(jié)束后，確認(rèn)被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責(zé)的，可予恢復(fù)原職。
根據(jù)銀監(jiān)部門有關(guān)文件，案件責(zé)任追究的有關(guān)要求（）。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行重要崗位員工輪崗制度，可采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來落實(shí)。
《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法（試行）》規(guī)定，案件責(zé)任追究方式可以合并使用，可以經(jīng)濟(jì)處理或其他問責(zé)方式代替紀(jì)律處分。
銀行員工下列哪幾種行為被監(jiān)管部門所禁止？（）