A．取得基金從業(yè)資格
B．通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
C．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷
D．最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務標準，加強會員管理
B．大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象
C．加大研究力度，對關系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業(yè)的健康發(fā)展
D．通過督察長進行定期檢查
A．對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控
B．對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控
C．對基金上市交易的監(jiān)控
D．基金公司人員的聘任
A．依法責令整改，暫停辦理相關業(yè)務
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．暫停履行職務
A．監(jiān)督檢查基金管理公司內部風險控制情況
B．對基金管理公司推出新產品、開展新業(yè)務的合法、合規(guī)性問題提出意見
C．指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益
D．向基金管理公司總經理報送工作報告
A．3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務工作經歷
B．誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C．可以授權他人代為履行職責
D．對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避
最新試題
基金經理必須具有5年以上證券投資管理的經歷。（）
擬由其他人員代為履行基金經理職責時間超過30日的，公司應當自決定之日起3個工作日內報告中國證監(jiān)會相關派出機構，并進行相關信息披露。（）
中國證監(jiān)會通過嚴格的日常持續(xù)監(jiān)管，從源頭上控制基金行業(yè)的運作風險、提高行業(yè)服務水平。（）
在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）
獨立基金銷售機構的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的，應當接受離任審計或離任審查。（）
法律不允許基金銷售機構就法定或基金合同約定服務之外的附加服務（）收取增值服務費。
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據。（）
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產凈值的20%。（）
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結算有限責任公司等不同模式。（）
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔。（）