判斷題任何單位或個人違反本條例規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者。()
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.多項選擇題境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構(gòu),以及境外期貨經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)(含代表處)的管理辦法,由以下()部門制定。
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.外匯管理部門
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.期貨業(yè)協(xié)會
2.多項選擇題某單位集中資金優(yōu)勢操縱期貨交易價格,對其可處()的處罰。
A.責(zé)令改正
B.給予警告
C.沒收違法所得
D.處違法所得3倍以上5倍以下的罰款
3.多項選擇題期貨公司向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書,情節(jié)輕微的,可以對其進行()的處罰。
A.責(zé)令改正
B.給予警告
C.責(zé)令停業(yè)整頓
D.沒收違法所得
4.多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()的行為,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款。
A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易
B.直接參與期貨交易
C.間接參與期貨交易
D.變更住所
5.多項選擇題期貨公司不得從事的業(yè)務(wù)有()。
A.期貨自營業(yè)務(wù)
B.為其股東提供融資
C.對外擔(dān)保
D.結(jié)算風(fēng)險管理
最新試題
在期貨交易所進行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()
題型:判斷題
內(nèi)幕信息,是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。()
題型:判斷題
期貨交易所()為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理,以()承擔(dān)民事責(zé)任。
題型:單項選擇題
期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()
題型:判斷題
客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()
題型:判斷題
在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()
題型:單項選擇題
在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()
題型:單項選擇題
保證金,是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金,用于結(jié)算和保證履約。()
題型:判斷題
在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()
題型:單項選擇題
某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。
題型:單項選擇題