多項選擇題中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。

A.現(xiàn)場檢查
B.非現(xiàn)場檢查
C.書面審查
D.談話


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1.多項選擇題證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當提供的服務(wù)有（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其它服務(wù)

2.單項選擇題證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司（）。

A.暫停與該證券公司的業(yè)務(wù)關(guān)系
B.終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
C.限期整改
D.出具警示函

3.單項選擇題證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會應(yīng)（）。

A.暫停對該公司新業(yè)務(wù)的審批
B.限制該公司的職工薪酬發(fā)放
C.依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
D.對其處以50-100萬元罰款

5.單項選擇題客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶（）。

A.提供資金支持
B.降低傭金
C.提示風險
D.提供有價值的信息

最新試題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的80％。（）

題型：判斷題

假設(shè)該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。

題型：多項選擇題

A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。

題型：單項選擇題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。（）

題型：判斷題

證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（）

題型：判斷題

證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳、誤導客戶的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。（）

題型：判斷題

如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

題型：單項選擇題

A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易，從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強大的研發(fā)隊伍，可以幫助客戶指導，保證最低收益5％；客戶可將賬號交給證券公司管理，20％以上的獲利證券公司提成10％的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎？（）

題型：多項選擇題

根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定，證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，實際上這對客戶和證券公司來說，是一種雙贏的方法。（）

題型：判斷題

證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題