A.辦理開戶的協(xié)作程序
B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)
C.期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程
D.客戶投訴的接待處理程序
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A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議
B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔(dān)保
C.證券公司不得利用客戶資金賬號從事期貨交易
D.期貨公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收、保管、修改交易密碼
A.該證券公司全資擁有一家期貨公司
B.公司總部有6名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
D.被一家期貨公司控股
A.經(jīng)營場所顯著位置
B.網(wǎng)站
C.證監(jiān)會網(wǎng)站
D.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
D.為客戶提供融資的利率約定
A.責(zé)令其限期整改
B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C.處以罰款
D.對直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
最新試題
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。（）
中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（）
證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，但是在人員和經(jīng)營場所等方面進(jìn)行融合。（）
證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，但是可以替客戶下單操作，對于盈虧可共同分擔(dān)。（）
如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。
A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易，從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進(jìn)行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊伍，可以幫助客戶指導(dǎo)，保證最低收益5％；客戶可將賬號交給證券公司管理，20％以上的獲利證券公司提成10％的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎？（）
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。（）
假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在（）作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。