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證券公司應(yīng)制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。()
證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn),不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾,但是可以替客戶下單操作,對于盈虧可共同分擔(dān)。()
證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進(jìn)行現(xiàn)場檢查而不能進(jìn)行非現(xiàn)場檢查。()
根據(jù)證監(jiān)會(huì)的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,實(shí)際上這對客戶和證券公司來說,是一種雙贏的方法。()
A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù),其中符合規(guī)定的有()。
假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù),該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()
證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營,但是在人員和經(jīng)營場所等方面進(jìn)行融合。()
假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。